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1.8億老鼠倉剛被罰 廣州老牌私募舉牌4股未公告犯法

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私募圈顫抖！1.8億老鼠倉剛被罰，又有30億“大案”，舉牌未公告觸犯《證券法》！

記者 林雪 周懸

近期，證監局密集披露瞭多起私募違法違規受到處罰的案件，有一傢私募的投資總監拿別人的賬戶和基金賬戶趨同交易1.84億元，構成“老鼠倉”行為，被罰500萬；還有一傢廣州十多年的老牌私募機構，利用29隻產品32個賬戶舉牌京山輕機、中核鈦白等4隻股票，持股到 5%以上卻沒有公告，被監管處罰160萬元。

關於這傢老牌私募舉牌的市值，基金君做瞭一個簡單的計算，如果按照這4傢公司當時的市值算，基金君估算出該私募舉牌4傢公司時的持股市值在30億元以上。

私募基金投資總監“老鼠倉”交易

證監會罰沒500萬

這次被處罰的是上海拓璞投資管理有限公司的投資總監文宏。證監會的處罰決定書顯示，文宏利用知悉的未公開信息，對管理的基金賬戶與其本人實控賬戶進行趨同交易（俗稱同進同出）1.84億元，獲利251.44萬元。證監會決定沒收文宏違法所得251.44萬元，並處同等金額的罰款。

“老鼠倉”交易27隻股票獲利251萬

先來看看什麼是“老鼠倉”，指的是基金公司、證券公司等金融機構的工作人員，運用公有資金（基金資金等）拉升某隻股票之前，先用個人資金（包括親朋好友和本人）在低價位買進建倉。等到用公有資金將股價拉升至高位後，個人的倉位會事先賣出獲利，而機構和散戶的資金可能會因此而套牢。

據證監會調查，2015年2月1日至12月31日，即文宏同時作為“汪某”證券賬戶實際操作人和“萬聯證券拓璞2號”賬戶投資經理期間，“汪某”證券賬戶與“萬聯證券拓璞2號”存在趨同交易情況，就是我們通常說的通買通賣的情況。法律上稱作稍早於、同步或稍晚於。涉案期間，汪某的深圳股東賬戶上海股東賬戶成交金額共計3.8億，其中通買通賣達1.8億。

根據滬深交易所計算數據，涉案期間，“汪某”證靜電抽油煙機券賬戶與“萬聯證券拓璞2號”賬戶趨同交易情況為：趨同交易股票共有27隻（其中滬市12隻，深市15隻），趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。

證監會認為，文宏作為“萬聯證券拓璞2號”賬戶的投資經理，利用職務便利，知悉交易的標的股靜電除油煙機價格票、時點和數量，操作“汪某”證券賬戶稍早於、同步於或稍晚於“萬聯證券拓璞2號”賬戶交易有關相同股票，其行為構成利用未公開信息交易股票違法行為。

證監會認定文宏的行為違反瞭《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號）第二十三條第（五）項的相關規定，構成利用未公開信息交易股票違法行為。責令文宏改正，沒收違法所得251.44萬元，並處251.44萬元罰款。

文宏和拓璞投資是誰？

文宏曾任職於光大證券投行總部，2011年離開光大證券後從事私募股權投資和證券投資。2012年3月起作為拓璞公司的創始人和股東，任職拓璞投資公司投資總監。

中基協私募備案登記信息顯示，拓璞投資成立於2012年1月19日，於2014年12月在協會備案，註冊資本1000萬元，在協會備案的產品有14隻。涉案的基金“萬聯證券拓璞2號”也已經在協會備案，基金成立於2013年8月22日，基金類型屬於證券公司及其子公司的資產管理計劃，目前該產品正在運作中。

此外，根據萬得數據顯示，萬聯證券拓璞2號這隻基金2016年6月的單位凈值在2.1到2.3之間，相比初始凈值賺瞭110%到130%，在券商資管和私募基金中處於中等水平。

從天眼查得知，文宏於2012年出資200萬元，作為創始人入股拓璞投資，文宏是拓璞投資的第二大股東。

證監會表示，文宏作為拓璞投資公司的創始人和股東，自2012年3月起即開始擔任公司投資總監，負責公司所管理產品的投資、研究和決策。2013年7月至2016年6月，“萬聯證券拓璞2號”主要由文宏作為投資經理進行投資決策，其有權自主選取交易的標的股票，決定交易時點和投資比例。

利用29隻產品32個賬戶“舉牌”4隻股票

廣州老牌私募違規被罰160萬元

據證監會調查，2014年9月至2015年6月期間，廣州安州投資管理和控制的29個產品，涉及32個證券賬戶（含普通賬戶和信用賬戶，以下簡稱廣州安州賬戶組）靜電除油機，在持有“京山輕機”“經緯紡機”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4傢公司股票分別達到上市公司總股本的5%時，但是未依法履行報告、通知及公告義務。

證監會決定，對廣州安州投資給予警告，並對其超比例持有4隻股票未依法披露的行為分別處以30萬元罰款，合計處以120萬元罰款；同時，對公司實控人王福亮給予警告，並對其作為廣州安州投資的4次超比例持股未依法披露行為直接負責的主管人員，分別處以10萬元罰款，合計處以40萬元罰款。

利用29隻產品32個賬戶，先後舉牌4隻股票卻沒有公告，最終被罰160萬元，這傢私募安州投資和其實控人王福亮是何許人也？基金君帶你來看一看。

基金業協會備案信息顯示，廣州安州投資成立於2005年4月30日，備案於2014年4月17日，公司註冊資本為2100萬元。由此可見，廣州安州投資也是一傢有著將近13年歷史的老牌私募瞭。

公司旗下備案的私募產品多達35隻，此次被點名的一些產品也在協會備案瞭，比如安州價值優選1號證券投資基金、中信安州價值優選7號風險緩沖證券投資集合資金信托計劃等。

從備案信息可以看到，公司的法定代表人叫陳某庚，王福亮也在公司高管之列，並不具備基金從業資格。

證監會表示，雖然私募基金管理人備案信息上王福亮被登記為總經理，但是從公司的會議紀要、蓋章資料、產品合同簽字等多個方面，還有廣州安州多名投資經理、交易員及研究部員工的相關詢問筆錄，均指認王福亮為廣州安州實際控制人，負責產品投資交易決策等業務。

同時，證監會也表示，雖然29個產品中有7個產品分別由廣州福達和惠州安州擔任投資顧問，但有客觀證據證明廣州安州實際為這7個產品的投資顧問，投資決策由廣州安州決定。

簡單來看看廣州安州投資是怎麼持股到5%構成舉牌，卻沒有報告的？

1、廣州安州賬戶組在2015年6月18日、6月19日、6月23日3個交易日持有“京山輕機”占公司總股本的比例超過5%，具體為6月18日持有17，576，298股，占公司總股本5.09%，6月19日、6月23日持有17，384，698股，占公司總股本5.04%。

2、廣州安州賬戶組在2015年6月4日持有“經緯紡機”35，394，388股，占公司總股本5.03%。

3、廣州安州賬戶組在11個交易日即2015年2月17日、2月26日、3月3日、3月6日、3月10日、3月11日、3月17日、3月19日、3月31日、4月1日、4月2日持有“蘇州固锝”超過公司總股本的5%，其中在2015年3月3日持有39，811，039股，占比達到最高值5.47%。

4、廣州安州賬戶組在10個交易日即2015年1月19日至1月23日、2月27日、3月2日至4日、5月11日持有“中核鈦白”超過公司總股本的5%，其中在2015年5月11日持有23，928，828股，占比達到最高值5.32%。

證監會表示，廣州安州投資多次持股比例達到法律規定的信息披露情形，但是卻沒有向證監會、交易所作出書面報告，也未通知上市公司，導致相關信息沒有公告披露，違反瞭《證券法》。

持股到5%構成舉牌，需要通報是資本市場的基本制度，而這傢私募卻置若罔聞。《證券法》第八十六條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日 起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。


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